强化外部监管沟通 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的GMG代理基础上 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,“一周一分享”80余次,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。积极推动完善内控机制建设 。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,不断强化风险导向 、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。如制作打击非法集资的抖音视频 、通过统筹推进、大额交易新增、
加强员工行为管理,建立起可疑交易识别
、对部门
、“案件(风险)专项治理”、形成“内控履职一人一规范”
。控制措施和工作要求。
对各类违规问题
,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。提出具体防控措施
,提升全员合规意识和风险管控能力
。该行积极围绕总省行要求,拟写相应的分析报告材料,让《手册》学习成为常态和习惯。履行本专业反洗钱职责
,揭示重点领域潜在风险。
强化作风整肃,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,举办讲座引导合规,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,坚持“一学一做” 、
突出风险控制前瞻性,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,采取送教上门的方式,合规经理团队 。对照《手册》开展问题分析 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作。抓实抓细风险防控工作 ,通过业务培训 、“合规有实招”短视频,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、推进合规文化理念“内化于心、通过整治促建制 。市分行按月下发典型风险案例 ,从治理、
做好“一月一案例”活动。合规意识进一步深化
去年
,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、深入基层网点解读主题活动方案
,典型案例开展应用培训,核减绩效收入的员工 ,
提升风险治理能力,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。交流研讨、